第一章上海市科技创新政策体系概览

1.1 上海市科技创新政策演进

　　　　1、上海市科技创新政策体系形成的背景

　　　　为实现全面建设小康社会的奋斗目标，从加快推进社会主义现代化建设的全局出发，2005年2月26日，国务院正式发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》（以下简称“规划纲要”）。为实施《规划纲要》，营造激励自主创新的环境，推动企业成为技术创新的主体，努力建设创新型国家，2006年2月6日，国务院又发布了《关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）>若干配套政策的通知》（以下简称《国家60条政策》）。《国家60条政策》系统地提出了促进自主创新的政策，涉及科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地与平台、加强统筹协调十个方面，共六十条。自2006年国务院颁布“国家60条政策”以来，截至2008年底，国务院各部门已先后制定了76个实施细则。为贯彻落实国家60条政策，上海市也相应地制定了一系列的科技创新政策和实施细则。

　　　　2、上海市科技创新政策颁布情况

　　　　2006年度上海市科技创新政策颁布情况。为贯彻落实国家60条政策，上海市颁布了科技创新“36条”政策。上海市政府15个委办局陆续制定并颁布了一系列的实施细则或工作方案。这些政策及相关实施细则和工作方案，分别涉及科技投入、税收激励、金融支持、政府采购、引进消化吸收再创新、创造和保护知识产权、人才队伍、教育与科普、科技创新基地与平台、加强科技宏观管理统筹协调等多个方面。上海市把落实“科技创新36条政策”及其实施细则，完善体制机制和政策环境，作为科技工作必须完成好的重点任务之一。

　　　　2007年度上海市科技创新政策颁布情况。2007年，上海市重点以落实中长期科技发展规划为契机，以实施和推动相关配套政策为抓手，围绕核心资源形成机制、创新动力激活机制、市场价值实现机制以及科技统筹管理体制的建立与完善，着力优化和营造良好的创新环境，在落实“科技创新36条政策”的同时，制定了19个政策法规文件或细则（见表1），不断完善上海市科技创新政策体系。

　　　　2008年度上海市科技创新政策颁布情况。2008年，金融风暴席卷全球，企业发展面临许多新形势、新情况，为了支持和帮助企业渡过难关，推动上海经济平稳健康发展，上海市委市政府及其有关部门开展了14项专题调研，出台了《关于推进经济发展方式转变和产业结构调整的若干政策意见》等政策文件，并对有关政策文件进行了修订。《中华人民共和国企业所得税法》正式实施以后，经国务院同意，科技部、财政部、国家税务总局发布了《高新技术企业认定管理办法》，上海市科委、财政局等部门据此对《上海市高新技术企业认定管理实施办法》进行了修订。2008年度新出台或修订了24项科技创新政策（见表2）。

　　　　表1 2007年度新出台的科技创新政策及政策修订情况

　　　　表2 2008年度新出台的科技创新政策及政策修订情况

1.2 上海市科技创新政策框架

　　　　国家“60条”政策与上海科技创新“36条”政策两者体系相近，但排列方式和分类上有所差异。为便于查阅和使用科技创新政策，本报告从科技投入、税收优惠、金融支持、科技创新基地与平台、人才政策、技术转移与成果转化、创造和保护知识产权、政府采购八个方面对上海市科技创新政策体系进行梳理（见图1），以更清晰地了解上海市科技创新政策体系的构成和分布,为进一步制定和完善科技创新政策体系提供依据。

　　　　在图1所示的科技创新政策体系中，有些政策是对所有企业都可以适用的普适性政策，如企业研发费用税前加计扣除政策；有些政策是对企业的发展阶段、企业规模和企业性质有特定要求的专项性政策（见图2）。图2是按照企业的发展阶段对政策进行分类，以清晰地了解企业在各个发展阶段可以享受到哪些特定政策的支持。

第二章上海市科技创新政策落实进展

　　本章按照上海市科技创新政策体系的分类，从科技投入、税收优惠、金融支持、科技创新基地与平台、科技人才、技术转移与成果转化、创造和保护知识产权、政府采购自主创新产品这八个方面对2008年上海市科技创新政策的实施情况进行分析和总结，以全面了解上海市2008年科技创新政策的总体实施效果。

2.1 科技投入政策落实进展

　　根据国家财政支持力度和方向，上海市在配合国家财政专项资金的同时，根据本市特点出台了一系列有利于本市创新环境营造的财政专项资金政策，各区县根据市财政专项政策和区县特点，也设立了各自的专项扶持资金。下面对上海市重点科技投入政策的实施成果进行总结和分析。

　　1、国家重要项目匹配大幅增长

　　2008年度国家重要项目上海市匹配资金资助1100个项目，资助金额1.8亿元，比2007年度匹配资金资助的761个项目和资助金额的1.53亿元分别增长了44.5%和17.6%。

　　2、创新基（资）金资助稳步增长

　　国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称“国家创新基金”）和上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金与区县财政支持资金共同组成国家创新基金项目的地方支持资金。

　　2008年上海市创新资金项目立项559项，比2007年的512项增长了9.2%，支持经费2.07亿元，其中市级创新资金支持经费1.03亿元，比2007年增长了74.4%，区级创新资金支持经费1.04亿元。

　　上海共获得国家创新基金项目215项，获得支持资金1.28亿元，比2007年度的211项和获得的1.24亿元的支持资金分别略有提升。其中创新基金一般项目164项，支持资金9400万元；初创期小企业创新项目28项，支持资金990万元，名列全国第二；创新基金重点项目2项，支持资金340万元；公共技术服务机构补助资金项目10项，支持资金785万元；创业投资引导基金项目11项，支持资金1248万元。中小企业公共技术服务机构补助资金项目和创业投资引导基金项目获得国家支持的经费额名列全国第一。

　　3、科技小巨人工程支持面扩大

　　2008年有27家企业被授予“上海市科技小巨人企业”称号，比2007年的19家增加了42%，比2006年度的20家增加了35%，上海市科技小巨人企业数累计达66家。对科技小巨人企业市区两级政府各资助150万元，资助总经费8100万元。94家企业被授予“上海市科技小巨人培育企业”称号，比2007年度的97家略有减少，上海市科技小巨人培育企业数累计达241家。对科技小巨人培育企业市区两级政府各资助100万元，支持经费总额达1.88亿元。市区两级政府支持经费总额达2.69亿元，累计6.85亿元。上海市科委制造业信息化专项专门设立了小巨人企业子项，为小巨人企业的信息化提供420万元的经费支持。“ 科技小巨人工程 ” 正成为上海科技工作市区联动、推动区域经济发展的品牌和亮点之一。

　　4、引进技术的吸收与创新年度计划平均支持力度加大

　　2008年上海市引进技术的吸收与创新计划共立项211个，自主创新专项资金补贴2.22亿元，平均每个项目的补贴金额为105.2万元，立项项目数比2007年的248项略有减少，但支持金额比2007年的2亿左右增长了10%，每个项目的平均支持金额比2007年的80.6万元增长了30.5%。

　　5、标准化推进专项资金“聚焦重点、突出效应”

　　2008年，申报上海市标准化推进专项资金的项目800余项，270项获得资助，占全部申报项目的33.8%，资助金额为2200万元。其中，标准化修订项目81项，资助金额942万元，分别占资助项目总数的30%和资助金额的42.82%；标准化技术委员会项目79项，资助金额559万元，分别占29.26%和25.41%；标准化示范试点项目76项，资助金额571万元，分别占28.15%和25.95%；采用国际标准项目34项，资助金额128万元，分别占12.59%和5.82%。标准化推进专项资金资助了150家企事业单位，体现了 “聚焦重点、突出效应”的作用。

　　6、科技兴农专项立项围绕重点项目、重点区域和特色产业

　　2008年共验收、结题95个科技兴农课题，这些项目获得了41项自主知识产权，其中新品种保护权12项、发明专利10项、实用新型专利14项、软件著作权4项、新药证1项。2008年科技兴农项目实施情况及与2007年的比较如表3所示。

　　表3 科技兴农项目实施情况

　　7、新产品和火炬计划为政府采购和技术产业化发展奠定基础

　　2008年上海市有248个新产品获得上海市重点新产品称号，比2007年的233项略有增加；2007年有95个新产品获得国家级重点新产品称号，获资助金额1000万元，平均每个新产品获得资助10.5万元；2008年有21个新产品获得国家级重点新产品称号，获资助金额940万元，平均每个新产品获得资助44.76万元，资助强度同比增长326%。

　　2008年，上海共获得国家火炬计划项目60个。火炬计划为上海高新技术产业化发展提供了丰富的实践经验，对于进一步完善上海科技创新体系建设，推动高新技术及其产业化发展有着重要的意义。

　　8、其他专项资金支持科技型企业发展

　　①科教兴市重大专项构筑科技人才平台：已启动实施的57个科教兴市重大项目中，48个项目通过了中期评估，19个项目通过了后评估。截止2008年底，57个科教兴市重大项目共申请专利1255项，其中发明专利975项、占77.7%；获得专利授权378项，其中发明专利2473项、占64.3%；获得版权152项、商标107件。共凝聚了4000多名高端创新人才，其中项目领军人才58名（留学回国人员17名，占29%），如中微公司的尹志尧、展讯通信的武平、微创医疗的常兆华、中信国健的郭亚军等。

　　②2008年度上海市节能技改计划立项187个，核准专项资金支持1.41亿元，总投资23.53亿元，预计年节约标煤60.33万吨。

　　③2008年度上海有4家企业被批准为国家创新型企业，分别是：振华港口机械（集团）股份有限公司，上海宝信软件股份有限公司，上海电器科学研究所（集团）有限公司，宝钢集团有限公司。

　　④上海市软件和集成电路产业发展专项资金每年资助2亿元。

2.2 税收优惠政策落实进展

　　1、企业税前扣除的研发费用总额增长幅度较大

　　2007年度，企业研发费用加计扣除额为51.81亿元，比2006年度的36.77亿元增长了40.9%，其中内资企业27.75亿元，比上年的16.69亿元增长了66%；外资企业24.06亿元，比上年的20.08亿元增长了19.82%。2007年上海研究开发费用发生情况与2006年的比较如表4所示。

　　表4 2006-2007年上海企业研究开发费用及加计扣除情况比较表

　　2、高新技术企业认定强调知识产权

　　按照《高新技术企业认定管理办法》规定的条件和程序，2008年上海市认定高新技术企业1812家，比2007年度的2743家减少了34%。其中，1553家企业申报并通过2008年度的高新技术企业认定，有1190家企业没有申报2008年度的高新技术企业认定，新认定的高新技术企业259家。未申请高新技术企业认定的主要原因：一是没有授权的知识产权；二是研发费用达不到国家规定的标准；三是有的企业还处于某些政策优惠期；四是部分企业认为新办法要求太高，主动放弃。这部分企业将通过过渡期政策，并尽快达到新的标准。新认定的高新技术企业知识产权总数达到19191项，其中发明专利3480项，软件著作权3562项。高新技术企业减按15%征收企业所得税，对企业加强自主创新起激励作用。

　　3、软件企业和软件产品认定所得税优惠政策得到落实

　　2008年度认定软件企业282家，比2007年度的292家略有下降。软件企业和集成电路企业所得税优惠政策得到落实。

　　2008年度1782项软件产品取得软件产品登记证书，比2007年度的1422项增长了25.3%。软件产品的税收优惠政策得到落实。

　　4、科技企业孵化器税收优惠的受益面较小

　　根据《财政部、国家税务总局关于科技企业孵化器有关税收政策问题的通知》（财税[2007]121号）的规定，经科技部认定的国家级高新技术创业服务中心可以享受营业税、所得税、房产税和城镇土地使用税减免优惠。但由于企业自身条件不足或地方配套措施未能及时跟上等原因，国家级高新技术创业中心能享受到的面非常狭小，上海有8家国家级高新技术创业中心享受到121号文政，名单见表5所示。

　　表5 上海国家级高新技术创业服务中心享受121号文政策明细表

　　注：“√”为享受到四税政策，“X”则表示没有享受到。

2.3 金融支持政策落实进展

　　1. 创业投资政策得到较好的落实

　　创业投资引导资金和税收优惠等一系列政策的落实推动了上海创业投资业的发展。根据2006年12月国家十部委颁布的《创业投资企业管理暂行办法》和上海科技创新“36条”政策，2008年有6家创业投资企业通过了上海市发改委的备案，使已经“备案”的创业投资企业从2007年的27家增加到33家。通过备案的创业投资企业的注册资本总计68亿元，投资各类项目374个，创业投资总额超过100亿元，带动民间投资超过200亿元。

　　根据国家科技部、国家财政部颁布的《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，2007年上海市有6家机构获得国家创业投资引导基金1368万元，平均每家机构获得228万元；2008年有11家机构获得国家创业投资引导基金1248万元，平均每家机构获得113.45万元，可见国家创业投资引导基金的影响面扩大了，更加关注其“引导”作用。加上上海地方政策扶持，上海创投企业共获得3000多万的无偿补助，大大增加了上海创投企业投资的信心。

　　2007年、2008年已通过引导基金资格审查的创业投资机构名单见表6。

　　表6 2007年、2008年上海市已通过资格审查的创业投资机构名单

　　2. 风险救助专项资金落到实处

　　2007年上海市创业风险投资机构236家，风险投资管理资本304.6亿元，占2007年公布的全国创业风险投资资本总量663.8亿元的40％强。

　　根据上海市科委、发改委、财政局发布的《上海市创业投资风险救助专项资金管理办法》，在27家经“备案”的创业投资企业中7家于2007年底缴纳了创业投资风险准备金1580万元。2008年1月，设在上海市创业投资协会的上海市风险救助专项资金管理办公室正式接受已交纳风险准备金并完成备案的创业投资机构对投资失败项目的风险救助资金的申请。2008年共有7个投资失败的项目申请风险救助资金，2项获得批准，资助金额515万元。

　　3. 新的融资渠道缓解企业融资瓶颈

　　2008年，上海出台了小额贷款、鼓励股权出资和股权出质、担保、知识产权质押等政策，为科技型企业的融资提供了新的渠道。

　　（1）小额贷款公司

　　上海市金融办、市工商局、市农委、市经委四部门联合制定了《关于本市开展小额贷款公司试点工作的实施办法》，通过设立小额贷款公司，为融资困难的中小企业提供资金支持，拓宽中小型科技企业的融资渠道。2008年，7家小额贷款公司先后成立，注册资本3.86亿元；11家取得上海市金融办的批准文件，在筹办当中。

　　（2）股权出资和股权出质

　　2008年8月6日上海市工商局发布的《上海市工商行政管理局关于落实市委九届四次全会精神支持企业发展的若干意见》（沪工商注[2008]212号），鼓励股权出资和股权出质。

　　（3）融资贷款担保

　　2008年中国经济技术投资担保公司上海分公司为156项高新技术项目融资提供担保，担保总金额为5.46亿元，分别比2007年的142项和4.72亿元增长了10%和15.6%，高新技术融资贷款担保的历年情况见表7所示。

　　表7 高新技术（90%*）项目融资担保及占当年度贷款比例

　　*:表中“贷款金额”与“担保金额”相差10%，因贷款金额的10%由风险窗口的银行承担。

　　从表7可以看出，高新技术项目贷款金额和担保金额开始回升。

　　（4）知识产权质押贷款

　　知识产权质押贷款是指债务人或第三人以特定的知识产权向债权人出质用于担保债权的实现，并因此获得贷款的融资方式。浦东新区为深入推进综合配套改革，加快张江国家知识产权示范园区的建设，探索基于知识产权价值体现的创新融资机制，有效缓解科技型中小企业短期融资瓶颈，浦东新区科委于2006年底在浦东开展知识产权质押融资业务试点，截至2008年底已为30家企业提供了40笔贷款累计金额5000万元的贷款担保，，同比增长183％，解决了部分中小型科技企业的贷款难问题，取得了良好的社会效益。在经过两年成功的试点后，根据企业的实际需求和业务发展情况，2008年8月新区科委组织对“知识产权质押融资专项资金”实施细则进行了修订，将该专项资金单笔担保额度由100万元扩大到200万元，担保期限由1年延长到3年。对全部15家贷款到期企业的业绩分析表明，大部分企业在接受该项贷款期间，资产增长明显（仅2家企业的资产出现减少），资产增长率最高达534.84%，净资产平均增长率达143.94%。受贷企业发展状况普遍良好，未发现危及贷款安全的风险因素。已有9家企业进行了续贷。

2.4 科技创新基地与平台政策落实进展

　　1、研发基地建设提升区域自主创新能力

　　上海市研发基地建设聚焦风力发电、建筑节能、数字农业、导航技术、港口机械、核电装备、汽车电驱动等领域，整合战略产品研发过程中的相关创新资源，改良研发装备，加强团队建设、探索运行机制，加快重点产业升级急需的共性技术研发和推广，提高了相关领域集成创新和引进消化吸收再创新能力。截至2008年底，上海市实验室、工程中心等研发基地的建设情况见表8所示。

　　表8 上海市创新基地建设情况

　　2、孵化基地、创业中心和国家大学科技园建设又上新台阶

　　截至2008年底，上海有高科技企业孵化基地35家，在孵企业2100多家，技工贸总收入67.8亿元，孵化器专项资金资助金额1500万元。

　　2008年上海虹口创业中心被批准国家级高新技术创业服务中心，使上海的国家级高新技术创业服务中心增加到16家。16家国家级创业中心的孵化面积达到31.5万平方米，在孵企业达到1300家，当年新增在孵企业329家，当年毕业企业总数达到80家。上海国家级创业中心在地理上呈现等边三角形的分布态势，东北以杨浦为中心，集合虹口区和闸北区三个区，共有5家国家级创业中心（杨浦、复旦、同济、虹口、上大）；西南以徐汇区为中心，集合闵行区共有5家国家级创业中心（市创、慧谷、漕河泾、聚科、莘闵）；东部在浦东张江地区集中了4家国家级创业中心（张江、药谷、都市工业、信息安全）；南部和西部分别是黄浦区的集成电路设计创业中心和青浦区的上海青浦科技创业中心。从企业孵化器的分布来看，上海地区创业中心主要集中在高校密集区和张江高新区内，2008年张江高新区出台了《关于推进张江高科技园区孵化器建设实施办法》，主要涉及张江区域内的孵化器、在孵企业和毕业企业的认定办法和相关细则。

　　2008年，在全国认定的7家国家大学科技园中上海有2家，它们分别是上海财经大学国家大学科技园、上海电力学院国家大学科技园。到2008年底，上海共有10家国家大学科技园，其它8家分别是复旦大学、交通大学、同济大学、上海大学、东华大学、华东理工大学、上海理工大学、华东师范大学国家大学科技园。

　　3、企业技术中心建设成绩卓著

　　2008年，上海建设路桥机械设备有限公司等4家企业技术中心被批准为第十五批国家认定企业技术中心，使上海的国家认定企业技术中心增加到36家； 47家企业技术中心被批准为第十四批上海市认定企业技术中心，使上海市认定企业技术中心总数增加到254家，见表9。（说明：企业技术中心当年总数不是往年累加，因为有些技术中心当年需要重新认定。）

　　表9 企业技术中心数量

　　4、研发公共服务平台建设不断深化

　　上海研发公共服务平台2008年的工作重点是在法规落实、区域合作、研发服务和平台机制等方面进行深入探索，不断提高服务本地区、服务长三角、服务全国的能力，努力将上海研发公共服务平台建设成为国家科技基础条件平台区域试点示范。截止到2008年底，入网共享的大型仪器达1839台（套），比2007的1517台（套）新增322台（套），资产原值23.56亿元，比2007年的21.97亿元新增1.59亿元，集聚180家仪器加盟单位，比2007年的151家新增29家。上海已有5000多个国内外数据库、79个重点实验室、147个工程技术中心等各类科技资源加盟。

　　5、科普场馆建设有利于科普知识的扩散

　　自从2004年上海市政府首次把提升和改造10家科普教育基地列入市政府实事工程以来，到2008年底，上海已初步建成以上海科技馆为引领、20个专题性科技场馆为主干、143个基础性科普教育基地为支撑的科普场馆网络，不断满足市民科普活动需求，上海科技馆已累计接待国内外观众达1510万人次。

2.5 科技人才政策落实进展

　　1、成果转化类人才引进力度加大

　　2008年，上海市共引进高新技术成果转化项目所需的各类人才158人，比2007年的90人增长了75.6％。近三年的人才引进情况见表10所示。

　　表10 上海市引进成果转化类高新技术人才情况

　　2、人才开发多层次推进

　　2008年，上海市人保局大力推进高技能人才队伍建设，高技能人才占技能劳动者的比重从2002年末的6.22%提高到2008年末的21.07%。试点开展一系列人才开发活动，如企业内高技能人才培养和评价、“高师带徒”等活动；大力开展多层次职业技能竞赛；制定高技能人才表彰激励的指导性文件。2008年上海汽车工业集团、上海电气集团等22家企业（集团）的101个企业高技能人才培养评价项目实施方案通过评审并启动试点。同时深入推进校企合作，截止2008年末，本市累计发展校企合作院校83家，培养1.49万人。上海市人才计划项目的人才开发情况见表11所示。

　　表11 人才开发情况

　　3、人才激励的力度不断加大

　　政府特殊津贴每两年资助一次，2008年上海市有85人享受政府特殊津贴，其中有11位高技能人才首次纳入享受政府特殊津贴范围。享受政府特殊津贴人员每人一次性发放2万元，由中央财政专项列支拨款，免征个人所得税，并颁发国务院印制的《政府特殊津贴证书》。

　　57个项目获2008年度国家科学技术奖，比2007年度的54个提高了5.5%，占全国比重的16.4%，比2007年的15.4%提高了1个百分点。

　　299项科技成果获得2008年度上海市科学技术奖。其中，自然科学奖21项（其中一等奖7项）；技术发明奖24项（其中一等奖7项）；科技进步奖254项（其中一等奖32项）。外籍科学家巴士威被授予国际科技合作奖。从获奖人来看，2008年度上海市科学技术奖获奖人员2458人次，45岁以下的中青年科技人员占70.9%，其中35岁以下的占30.34%，他们已成为本市科研队伍的生力军和骨干力量。从创新主体来看，企业作为第一完成单位完成的成果122项，占总数的40.8%。在奖励力度上，从2008年度开始，上海市科学技术奖一、二、三等奖的奖励标准从原来的10万元、5万元、2万元，分别提高到20万元、10万元、5万元，奖金标准和奖励总额翻了一番。

　　4、高新技术成果转化类职称评审越来越受重视

　　2008年434名高新技术成果转化人才获得高新技术成果转化类职称评审，比2007年的398人增长了9%，其中教授级高级工程师12人，高级工程师28人，工程师372人，初级职称22人。累计通过职称评审的人数达4375人，近3年的情况见表12所示。

　　表12 高新技术成果转化类职称评审情况

2.6 技术转移与成果转化政策落实进展

　　1、高新技术成果转化认定项目转化良好

　　2008年，上海市高新技术成果转化认定办公室认定上海市高新技术成果转化项目 760 项，比2007年的703项增长了8%，累计认定高新技术成果转化项目5790项，见表13所示。据上海市高新技术成果转化服务中心统计，上海市目前处于财政专项资金扶持内的高新技术成果转化认定项目有3958项，其中2717项在2008年实现了销售，销售实现率为68.6％，销售收入总额为982.89亿元，比上年的746.46亿元增长31.7％；实现利润108.95亿元，项目的平均利润率为11.1％，比上年的18.2%回落了7.1个百分点；上缴税收总额63.47亿元；兑现财政专项扶持资金4.4亿元。2008年，高转项目的销售额占上海工业总产值的3.83％，占高新技术产业产值的16.27％，分别比上年的3.2%和13.3%增加0.1%和3%。高转项目的转化规模明显提升。2008销售收入超千万元的转化项目921项，占同期认定的高转项目总数的比例为24.3％，和2005年的11.7%相比翻了一番。高转项目体现出和本市产业布局的高度契合。例如，新材料领域的高转项目数量和销售总额均排名第一，30.1％的项目合计实现销售额301.6亿元。接下来依次是先进制造、电子信息、交通运输、新能源与高效节能。这五个领域的转化项目实现的销售额占销售总额的八成以上。不过，全球金融危机和项目本身特点等因素对高转项目的转化带来一定的不利影响，一方面体现在项目的平均利润率回落了7.1个百分点，另一方面体现在高转项目的销售实现率在递减，如2003年认定的高转项目，2008年只有49.7％的项目仍在销售，这一比例比2007年下降了6.8％； 2004年认定的高转项目2008年只有56.5％的仍有销售，比上一年下降了7％。数据显示，高转项目在认定后4—5年内进入“瓶颈期”。

　　表13上海市高新技术成果转化项目认定情况

　　2、技术合同成交的平均金额略有增长

　　2008年上海市技术市场管理办公室认定登记“四技”合同28713个，比2007年的27742个增长了3.5%，技术合同成交金额485.75亿元，比2007年增长12.3%，技术合同的平均成交额为169.17万元，比2007年的155.95万元增长了8.48%。其中，技术开发合同7154个，成交金额213.23亿元；技术转让1749个，金额229.53亿元；技术咨询3873个，金额6.41亿元；技术服务15937个，金额36.57亿元，见表14所示。

　　表14 上海市技术合同认定登记情况

　　3、技术进口合同平均成交金额增3成

　　2008年上海市商务委共受理技术进口合同登记2843份，同比增长了8.1%；合同总金额70.53亿美元，同比增长了42.6%；平均成交金额248.07万美元，比2007年的187.95万美元增长了31.99%，见表15所示。其中专利技术的许可和转让8份，金额0.26亿美元；专有技术的许可或转让334份，金额32.12亿美元；技术咨询和技术服务2078份，金额24.43亿美元，见表15所示。

　　表15 上海技术进口合同登记情况一览表

2.7 创造和保护知识产权政策落实进展

　　1、专利资助政策得到较好的落实

　　根据上海市知识产权局、上海市财政局2007年出台的《上海市专利资助办法》，专利资助分专利费资助和专项资助两种。按照上海市知识产权局2007年出台的《上海市专利资助办法实施细则》，上海市知识产权局对符合资助条件的，均已审核同意下达资助费用。除部分企业由于账号变换等原因外，资助费用均已落实。

　　2008年专利申请量52835件，比2007年的47205件增长11.9%，其中，按专利申请的种类分，发明专利17829件，比2007年的15212件增长17.2%；实用新型专利14327件；外观设计专利20679件。按专利申请人分，工矿企业34162件；科研院所1743件；大专院校7787件；机关团体2283件。职务发明创造专利申请45975件，同比增长11.7%。

　　2008年专利授权量为24468件，与2007年的24481件基本持平，其中发明专利授权量为4258件，比2007年的2929件增长30.7%。

　　至2008年底，上海市专利示范企业66家，比2007的29家增加37家；上海市专利试点企业190家，比2007年的261家减少71家；上海市专利培育企业214家，比2007年的102家增加112家。

　　2、发明创造奖酬给付形式多样

　　上海市知识产权局于2007年颁布了《上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法》（以下简称《办法》）之后，市知识产权局组织了多次座谈会，听取高校、企业、科研院所等单位交流执行的情况，探讨遇到的问题。《办法》经过一年多的实施，对本市明晰发明创造的权利归属和兑现职务发明创造的奖酬起到了指导和积极的促进作用。其特点是职务发明创造奖金给付形式多种多样，见表16所示。有的单位奖金给付一步到位，高校、企业和科研院所三类单位比较，高校的给付奖金数额较高；大多数高校对于发明创造的奖金给付分两步走，即专利申请完成后给予一半奖金，专利授权后再给予另一半的奖金。发明专利的奖励金在5000元—6000元左右，实用新型专利1000元—1500元，远高于《办法》所规定的发明专利2000元、实用新型专利500元奖金的最低标准。企业和科研院所在这方面的奖金数额基本与《办法》规定的相同，即发明专利2000元、实用新型或者外观设计专利500元。

　　表16 发明人的奖酬给付形式举例

　　3、知识产权作价投资入股得到有效落实

　　《知识产权投资入股登记办法》[沪工商注[2006]246号]鼓励和规范法人、其他经济组织和自然人以知识产权投资入股设立内资公司。截至2008年底，上海市共设立以知识产权投资入股的企业43家，注册资本总额达到7.77亿元，其中以知识产权作价出资2.93亿元，占注册资本总额的37.7％。注册资本1000万元以上（含1000万元）的企业20家，占企业总数的46.5％；以知识产权作价出资1000万元以上（含1000万元）的企业11家，占企业总数的25.6％。

　　4、知识产权示范企业认定工作有序开展

　　按照上海市政府颁布的《关于进一步加强本市知识产权工作的若干意见》规定，从2006年开始至2010年，每年认定20家知识产权示范企业。2008年认定上海轻工业研究所有限公司等20家企业为第三批上海市知识产权示范企业，截止至2008年底，累计认定知识产权示范企业共60家；认定上海航空电器有限公司等21家企业为第四批上海市知识产权示范培育企业，认定上海裕隆生物科技有限公司等7家企业为第四批上海市知识产权示范企业（争创单位）。根据《上海市知识产权示范企业专项资金管理办法》，对被认定为市知识产权示范培育企业的，由专项资金给予30万元的创建费用补贴；对被认定为市知识产权示范企业的，再给予70万元的创建费用补贴。

　　5、自主品牌建设有较大的进展

　　2008年，经认定的中国驰名商标8件，比2007年的5件增长了60%，上海“中国驰名商标”累计61件；经认定的上海市著名商标324件，比2007年的174件增长了86%，上海市著名商标累计686件；商标申请注册3.47万件，占全国的5%，商标核准注册数为1.74万件，占全国的4.3%，累计有效注册商标13.29万件，占全国的3.9%。

　　2008年，在近400家企业积极申报的基础上，最终推荐175项产品、95项服务、4项区域（分别为黄浦豫园、青浦朱家角、静安梅泰恒和卢湾八号桥）获得上海名牌称号。2008年度服务类上海名牌的累计无形资产达到793亿元，比2006年度的160亿元增长了近4倍。经统计，截止至2008年底，上海共有上海名牌784个，其中，产品类627个，服务类151个，区域类6个；85个中国名牌产品；1个中国世界名牌产品。

　　6、专利新产品认定工作进展顺利

　　2008年认定专利新产品60个，比2007的77个下降了22%，累计认定专利新产品419个。

2.8 政府采购自主创新产品政策落实进展

　　2006年以来，上海市财政局出台了《上海市政府采购支持自主创新产品暂行规定》；上海市经委、发改委、财政局、建设与交通委出台了《上海市鼓励重大技术装备首台业绩突破实施办法（试行）》；上海市建设和交通委、发改委、科委发布了《上海市重大基础设施采购自主创新成果的试行办法》。上述实施细则发布后，建设交通领域发布了第一批《上海市建设交通自主创新技术（产品）目录》。“大口径土压平衡盾构掘进技术”已被列入政府采购，在“外滩地下通道”建设项目中应用。外滩工程、青草沙水库、虹桥枢纽、铁路上海站北广场综合交通枢纽主体工程都开展了采购建设交通自主创新技术产品工作。制定了重大技术装备首台业绩突破项目认定、鼓励重大技术装备首台业绩突破、政府采购支持自主创新产品和重大基础设施采购自主创新成果相关政策。2007年第一批编制发布3个政府重大工程招标办法（外滩工程、青草沙水库、虹桥枢纽工程），公布了用于工程中的18个技术目录。建工集团中标外滩工程和虹桥枢纽工程，城投集团中标青草沙水库工程，2008年上海建工（集团）总公司中标政府重大交通工程—铁路上海站北广场综合交通枢纽主体工程。

　　5.1 小结

　　5.1.1 科技创新政策体系基 本完善

　　从上海市科技创新政策体系和上海市政府各委办局逐年出台的科技创新政策情况可以看 出，上海市科技创新政策体系日趋完善，从创新创业到成果转化与产业化，从人才、资金、技术、信息等要素资源的配置，从科技企业的设立、起步、成长与发展的各个阶段，都有相应的 扶持政策。图 15 从科技创新政策在企业各成长阶段的分布情况、各要素条件下的政策分布情况 进行了统计分析：横坐标是按照要素的角度对科技创新政策进行分类，纵坐标表示各要素涉及 到的科技创新政策数量。由图 15 可见，普惠制政策在各要素中所占比例最大，表明上海市科技 创新政策的覆盖面较全。

　　图 15 科技创新政策在企业各成长阶段的分布

　　科技创新政策的内容日趋完善。许多政策根据企业的需求和运行实践，在内容上和操作流程上都进行了完善。例如，为了扶持企业的科技创新，促进高新技术企业的快速发展，1991 年国务院发布了《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》，并配套制定了财政、税收、金融、贸易等一系列优惠政策。其后，根据形势的需要，1996 年将高新技术企业认定范围扩展到高新区外，2000 年再次修订了国家高新区内高新技术企业认定标准。2008 年 4 月，为落实《企业所得税法》中有关高新技术企业的税收优惠政策，科技部在总结以往高新技术企业认定管理工作的基础上，与财政部、国家税务总局共同出台了新的《高新技术企业认定管理办 法》，该办法突出自主创新，规范认定标准，加强政策协调，完善管理体系，实现区域政策向产业政策的转移。

　　5.1.2 科技创新政策基 本上得到有效落实

　　绝大多数科技创新政策都得到有效的落实。财政科技投入、研发费用加计扣除、高新技术成果转化项目认定及财政专项资金扶持、人才引进与人才计划立项、金融支持等政策都得到较 好的执行，大部分政策的执行情况比上一年度有比较明显的提升。符合《高新技术企业认定管理办法》规定条件的企业基本上申请并获得了高新技术企业认定；国家创新基金和上海技术创 新种子资金等财政专项资金资助对企业科技创新的促进作用比较显著；政府财政资金对高新技术研发与产业化的支持不仅降低了企业的创新投入与风险，也提高了其产品的市场竞争力。

　　对科技创新项目的支持力度比较大、支持方式多。科技创新项目可以获得国家科技型中小企业技术创新基金、上海市科技型中小企业技术创新资金、企业自主创新专项资金、标准化推 进专项资金等的支持，上海市科技型中小企业技术创新资金的平均支持强度为 37 万元；企业获得国家科技型中小企业技术创新基金资助的，平均资助强度为 86 万元；引进技术的吸收与创新年度计划项目的平均支持强度为 105 万元， 标准化推进专项资金项目的平均支持强度为 8.14 万元。科技创新项目获得的支持强度加大了，特别是上海市科技型中小企业技术创新资金项目获得支持的强度更大。

　　技术转移与成果转化的力度加强了。国内外技术市场更加活跃，技术合同的成交数量和成交金额均比上年有所增长，且从中发现一个有趣的现象，即：技术合同的平均成交金额略有增 长，但技术进口合同的平均成交金额大幅提升，或者说，国外技术更值钱了。高新技术成果转化认定项目的销售实现率、成功转化率（即千万元以上项目所占比重）均有较大幅度的提高。

　　5.1.3 政府有关部门的政策服务水平日渐提高

　　上海市各级政府部门主动适应政府职能的转变，都采取了有特色、有针对性的措施，在政策实施细则的制定、政策的宣传培训与服务、政策落实的试点等方面改进工作、完善服务、提 高效率，促进各项科技创新政策得到有效的落实。上海市科委、知识产权局、财税局、人力资源与社会保障局、工商局等部门制定了政策的实施细则，明确政策的操作流程、申报材料等， 以方便企业申请；利用网络、报刊等媒体广泛宣传政策，提高政策的知晓度；公布政策咨询电话，如市财税局的 12366 财税咨询热线、市转化中心的 53083333 服务热线等，全天候地接受企业的政策咨询；充分发挥各种政策服务机构、培训机构的作用，做到全面推进与重点突破相结合，长远规划与近期目标相衔接；精心组织开展政策落实试点，走通政策落实的每一个环节等。这些措施都取得了较好的成效，政策服务环境得到明显改善，政策服务水平明显提高。据问卷调查显示，企业知晓、了解政策的方式主要是通过宣讲培训和新闻、网络等方式，这说明政策 宣传起到了提高政策知晓度的作用。

　　5.1.4 企业对上海的科技创新 环境比较满意

　　问卷调查结果显示，企业对研发费用加计扣除、高新技术成果转化和高新技术企业认定三项政策的执行情况总体上是满意的。高新技术成果转化政策是实施了 10 年的政策，2005 年上海市委委托上海市决策咨询委员会对成果转化政策的落实情况进行了专项评估，既充分肯定了 成果转化政策的落实情况，又进一步推动了该政策的落实，因而综合实施效果达到优秀水平在情理之中。2008 年市领导高度关注研发费用加计扣除和高新技术企业认定政策，上海市财税局、 市科委等部门加大宣传培训与落实力度，使企业对两项政策的内容、申报条件和申报流程基本 上达到知晓的程度。但是该两项政策均有明确的条件，不符合条件的，不能申报，即使申报了， 也不能享受政策。例如，企业的研发项目应当先立项并进行独立的财务核算，没有立项或对立 项的研发项目在财务上没有进行独立核算，是不可以享受研发费用加计扣除的。在调研中我们发现，一些企业知晓政策，因不符合政策条件而没有享受到政策的扶持。调研分析结果显示， 研发费用加计扣除、高新技术企业认定和成果转化政策的综合实施效果均达到比较良好及良好以上的水平，这些表明企业对上海科技创新政策环境基本是满意的。

　　5.2 科技创新政策执行中存在的主要问题

　　5.2.1 政策体系有待进一步完善

　　通过对上海市科技创新政策体系的梳理，发现主要存在以下问题：一是尚缺乏针对产业发展的政策，如软件产业、信息产业、新材料产业、生物医药产业等都是上海重点发展的产业， 除有针对软件产业的政策外，其他产业还没有相应的产业扶持政策。二是初创阶段的政策扶持偏弱。图 16 的横坐标是按照企业成长阶段进行分类，纵坐标表示各成长阶段所适用的创新政策。由图 16 可见，在企业成长初期，政策的支持面和支持力度都较弱，而处于这个阶段的科技企业却是最需要政策扶持的，科技企业盼望科技创新政策能够雪中送炭，不只是锦上添花。

　　图 16 科技创新政策在企业成长阶段的分布

　　有些科技创新政策的操作流程过于复杂，政策的申请成本比较高，导致企业在使用和享受政策的时候所需花费的时间和精力太多。一些企业反映，要享受某些政策时，需要提交多种凭 证复印件，费力费时费钱。再如，高新技术企业认定中需要对近三个会计年度研究开发费用情况、财务报表以及技术性收入情况进行专项审计，专项审计时还需要提供各种凭证的复印件， 增加企业的成本开支负担；另外，专项审计费用也增加企业的成本，导致一些盈利不大的企业宁愿放弃申报高新技术企业认定。

　　5.2.2 政策落实力度有待加强

　　有些政策的落实力度有待加强。如 33 家备案的创业投资企业中只有 7 家企业缴纳了风险准备金，只有 2 个投资失败的项目获得了风险救助。可见创业投资风险救助政策对引导和促进创业投资企业投资高新技术企业和高新技术成果转化项目的作用是非常有限的。有些政策存在不 够完善的地方，进而影响了政策的实施效果。如有些政策设定的条件不够合理，申报时间太短，申请成本太高，影响了政策的执行及其执行效果。例如在高新技术企业认定的受理、服务、咨询中，企业反映申报时间太短，专项审计以及申报材料的准备和提交难以在规定时间节点完成。

　　5.2.3 政策服务的有效性和针对性有待提高

　　目前上海市科技创新政策的培训多属于普及性政策培训，针对性不强。培训方式也不够多样化。科技创新政策培训主要采取集中面授的方式，虽可以增加企业与政策专家面对面沟通的 机会，可方便参训人员对政策的透彻理解，但由于时间、场地、资金等限制，势必会造成受训者人数的限制。培训对象还不能覆盖所有的企业。另外，参加培训的主要是企业的基层人员， 企业经营者对政策并不了解，在一定程度上会影响政策的实施效果。再加上有能力提供政策服务的中介机构不多，政策服务的中介机构良莠不齐又缺乏有效的监管和引导，也影响政策的落实及政策的效益度。

　　5.2.4 政策的效应有待提高

　　有些企业有专门的人员负责科技创新政策的研究、申请与落实工作，这些人员对政策吃得比较透彻，一知道政策信息就主动去研究、并积极去申请，因而比较充分地享受到政策扶持。 由于政府各部门之间沟通不充分，信息交流不够通畅，有些政策难免存在交叉，出现了一些企业在不同部门重复享受政策，导致政策的效益度不够高。但另一极端却是，有些企业不关心政 策，对政策不了解，因此从来不申请享受政策，导致政策的引导与扶持作用体现不出来。

　　5.3 完善并落实科技政策的建议

　　5.3.1 进一步完善上海市科技创新政策体系

　　要按照不同产业、不同产品的开发周期、企业的不同发展阶段，出台相应的扶持政策，采取相应的扶持力度，如财政直接资助补贴前移，更多地支持前瞻性、基础性、公共性的研究开 发，以及创业初期的项目和企业，使政策真正发挥促进科技创新的导向作用。建议参照软件产业发展政策定生物医药、新能源汽车、知识密集型服务业等重点发展产业的政策，根据各个 产业的特点，从财政资金投入、市场准入、缺失产业环节培育等方面予以扶持；鼓励和促进科技创业的政策，采取政策措施促进成果（创意）向商业化转变；强化对共性技术、公益性技术 服务的支持政策，以增强共性技术研发和公益性服务能力， 培育创新能力点；细化政府采购自主创新产品的政策。

　　要加强政策研究，对企业反映的公益性科研院所人员经费不足难以吸引高层次人才、产学 研结合缺乏有力政策的扶持、转制院所成果在行业扩散难、如何引导企业走出国门自主创新等，研究是否可以通过制订、修改完善政策加以解决或向国家有关部门反映。

　　5.3.2 加大科技创新政策 落实力度